Юридический аудит
Комплексная диагностика юридических рисков вашего бизнеса. Выявляем уязвимости, даем четкие рекомендации, помогаем защитить ваши активы.
Что такое юридический аудит и что он дает?
Простыми словами, аудит — это независимая проверка деятельности вашей компании на соответствие закону.
По итогам аудита вы получаете:
Простыми словами, аудит — это независимая проверка деятельности вашей компании на соответствие закону.
По итогам аудита вы получаете:
- Полную картину рисков: Вы четко понимаете, где в вашем бизнесе есть юридические «тонкие места» и какие последствия они могут повлечь.
- Пошаговый план действий: Мы не просто указываем на проблемы, но и даем практические, приоритезированные рекомендации по их устранению.
- Уверенность и контроль: Вы получаете возможность действовать на опережение, защитив свой бизнес, репутацию и финансы.
ЮРИДИЧЕСКИЙ АУДИТ:
направления проверки
направления проверки
- Регистрационные данные: проверка актуальности устава, юридического адреса, информации о директоре и учредителях в публичном реестре.
- Разрешения и допуски: проверка наличия соответствующих виду деятельности необходимых лицензий, регистраций и уведомлений (включая регистрацию в реестре видов экономической деятельности, HAAСP);
- Обязательные договоры: проверка наличия договоров с директором, специалистом по безопасности производства, аренды, страхования, договора с обществом защиты авторских прав, политики конфиденциальности, трудовых и других обязательных для деятельности договоров и соглашений;
- Обязательные регистрации и учёты: оцениваем исполнение требований по регистрации трудовых договоров, сотрудников-нерезидентов, UBO и других;
- Инфраструктурные риски: согласование размещения вывески, законность размещения информации о производителе и товаре, законность рекламных компаний, проверка наличия правоустанавливающих документов на помещение и оборудование, базовых нарушения в операционной и имущественной сфере.
- Наличие договоров: проверка наличия необходимых договоры по фактически совершённым хозяйственным операциям;
- Оформление договоров: оценка структуры, полноты условий, корректность подписания и соответствие обязательным требованиям к форме, наличие необходимы одобрений;
- Соответствие законодательству: анализ условий договоров на соответствие законодательству, судебной практике, интересам заказчика, выявление противоречивых и рисковых формулировок и недействительных положений;
- Управление договорной базой: проверка ведения реестра договоров, контроль сроков действия, продлений и расторжений, наличие утверждённых шаблонов;
- Договорные риски: выявление потенциально спорных сделок, отсутствие корпоративных одобрений, ошибки в объёме обязательств и прав сторон.
- Трудовые договоры и кадровые документов: проверка наличия, сроков действия, соответствия законодательству и практике трудовой инспекции;
- Режим рабочего времени: анализ соблюдения режима рабочего времени и оформления табелей;
- Контроль начислений и выплат: проверка расчётов по заработной плате, сверхурочным, компенсациям при увольнении, а также корректность уплаты социальных взносов;
- Аудит миграционного учёта: наличие регистрации иностранных сотрудников в реестре Минтруда, соответствие сроков и условий трудоустройства;
- Оценка рисков: выявление нарушений, классификация рисков по степени серьёзности и разработка рекомендаций для их устранения.
- Политика и регламент обработки данных: наличие внутренних положений, реестра обработки, прозрачность целей и категорий данных;
- Согласие и права субъектов: наличие и корректность получения согласий, соблюдение сроков ответа на запросы субъектов о доступе, исправлении и удалении данных;
- Договоры с обработчиками: наличие соглашений с третьими лицами, распределение ответственности за защиту данных;
- Меры защиты: технические и организационные меры безопасности, контроль доступа, шифрование, защита ИТ‑систем;
- Инциденты и ответственность: готовность к утечкам, порядок уведомления инспектора (PDPS), наличие или необходимость назначения DPO.
- Устав: соответствие требованиям законодательства, актуальность положений, отражение реальной структуры управления и договоренностей партнеров;
- Уставный капитал: порядок формирования, процедуры увеличения и уменьшения, корректность отражения в бухгалтерском учёте и публичном реестре;
- Распределение прибыли и дивиденды: наличие корпоративных решений, соответствие выплат установленным правилам, документальное оформление;
- Решения органов управления: соблюдение порядка созыва и проведения заседаний, наличие кворума, правильность оформления протоколов и уведомлений;
- Законность сделок: соответствие сделок уставу, наличие необходимых корпоративных одобрений, проверка полномочий на подписание.
- Проверка товарных знаков и логотипов: наличие регистраций, сроки действия, соответствие фактическому использованию;
- Проверка авторских прав и программного обеспечения: правомерность владения и использования контента, разработок, материалов;
- Проверка доменных имён: регистрация, принадлежность компании, риски утраты контроля;
- Проверка договоров и лицензий: наличие передачи исключительных прав, корректность условий с подрядчиками и разработчиками;
- Проверка рисков конфликтов: выявление совпадений с чужими объектами, возможных претензий и нарушений.
ЮРИДИЧЕСКИЙ АУДИТ:
как проходит процесс
как проходит процесс
Бесплатная консультация.
Мы обсуждаем ваши цели и помогаем определить, какие модули аудита наиболее важны для вашего бизнеса на данном этапе.
Согласование объема и стоимости.
Совместно с вами мы формируем индивидуальный план проверки и фиксируем его в договоре.
Анализ.
Наши юристы проводят глубокую проверку документов и процессов в соответствии с утвержденным планом.
Финальный отчет.
Вы получаете подробный отчет с описанием всех находок, оценкой уровня рисков и понятной, пошаговой инструкцией по их устранению.
ЮРИДИЧЕСКИЙ АУДИТ:
наш опыт
наш опыт
Как IP-аудит помог IT-стартапу привлечь первый раунд инвестиций
- Клиент: Грузинская продуктовая IT-компания (10+ сотрудников), готовящаяся к первому раунду pre-seed инвестиций.
- Проблема/Задача: Основатели готовились к due diligence от инвесторов. Их главное беспокойство вызывали права на интеллектуальную собственность (IP) — основной актив компании, а также структура отношений с ключевыми разработчиками. Им нужно было быть «пуленепробиваемыми» для проверки.
- Процесс аудита: Был выбран пакет из трех ключевых модулей: Интеллектуальный аудит (IP), Кадровый аудит и Корпоративный аудит.
- Ключевые находки:
- Критический IP-риск: Было обнаружено, что договоры с несколькими ключевыми фрилансерами, которые писали ядро продукта на ранней стадии, не содержали положений о полной и исключительной передаче интеллектуальных прав компании. Юридически, компания не владела 100% своего кода.
- Налоговый риск: Часть команды была оформлена как индивидуальные предприниматели, однако их работа по факту соответствовала признакам трудовых отношений. Это создавало риск переквалификации и доначисления налогов и взносов.
- Корпоративный риск: Устав компании был типовым и не предусматривал механизмов для входа инвестора, создания опционного пула для сотрудников или разрешения тупиковых ситуаций (deadlock) между основателями.
- Результат/Выгода для клиента: Компания получила четкую дорожную карту по устранению рисков. Были перезаключены договоры с фрилансерами, корректно оформлены отношения с командой и внесены необходимые изменения в устав. В результате компания успешно прошла due diligence и закрыла раунд инвестиций на $ 300,000, так как смогла доказать инвесторам полный контроль над своими активами и чистоту структуры.
Как комплексный аудит подготовил ресторан к масштабированию и защитил от рисков
- Клиент: Популярный ресторан в центре Тбилиси, планирующий открытие второй точки.
- Проблема/Задача: Владелец хотел убедиться, что его бизнес-модель юридически чиста и готова к масштабированию, прежде чем инвестировать в новое заведение. Его беспокоили ежедневные операционные риски, связанные с персоналом, поставщиками и арендой.
- Процесс аудита: Мы провели Кадровый аудит, Договорной аудит и Общий аудит.
- Ключевые находки:
- Риск в договоре аренды: В договоре аренды помещения был найден пункт, позволяющий арендодателю расторгнуть его в одностороннем порядке с уведомлением за 30 дней в случае «нецелевого использования прилегающей территории». Эта размытая формулировка ставила под угрозу весь бизнес. Кроме того, выяснилось, что ресторан не зарегистрирован в реестре видов экономической деятельности, меню на сайте не только на английском (но не на грузинском языке), не соблюдаются требования к описанию продуктов в соответствии с HAACP.
- Кадровые риски: Учет рабочего времени персонала велся нерегулярно, что приводило к ошибкам в расчете сверхурочных и создавало почву для трудовых споров.
- Риски с поставщиками: Договоры на поставку продуктов либо отсутствовали, либо не содержали четких условий по контролю качества, срокам и порядку возврата некачественного товара.
- Результат/Выгода для клиента: На основе наших рекомендаций был заключен дополнительный протокол к договору аренды, исключающий неоднозначный пункт и продлевающий срок уведомления до 90 дней. Была внедрена простая система учета рабочего времени. Был разработан типовой договор поставки. Владелец получил операционную стабильность и уверенность для открытия новой точки, минимизировав риск внезапной потери помещения или финансовых потерь из-за поставщиков.
Как договорной аудит сэкономил импортеру более $ 50,000
- Клиент: Торговая компания, занимающаяся импортом потребительских товаров из Азии.
- Проблема/Задача: Компания столкнулась с ситуацией, когда зарубежный поставщик отправил партию товара с существенным браком. Попытка взыскать компенсацию затянулась на месяцы и привела к убыткам, так как их контракт был составлен слабо и не защищал их интересы. Задача — предотвратить повторение подобных ситуаций.
- Процесс аудита: Основным был Договорной аудит. Дополнительно мы провели Корпоративный аудит для проверки полномочий на подписание крупных сделок.
- Ключевые находки:
- Слабая защита в контрактах: Большинство контрактов заключалось по шаблонам поставщиков. В них отсутствовали критически важные пункты: четкий порядок приемки товара по качеству, жесткие штрафные санкции за срыв сроков поставки и, главное, пункт о применимом праве и месте рассмотрения споров (арбитражная оговорка).
- Неопределенность полномочий: В уставе не было четко прописано, на какую сумму директор может заключать сделки без одобрения собрания участников, что создавало риски оспаривания особо крупных контрактов.
- Результат/Выгода для клиента: Мы разработали для компании двуязычный типовой контракт, который теперь используется для всех сделок. Спустя три месяца после аудита возникла спорная ситуация с другим поставщиком. Благодаря новому контракту, в котором были четко прописаны штрафы и порядок действий, компания смогла решить вопрос в досудебном порядке в течение двух недель, сохранив более $ 50,000, которые могли бы быть потеряны.
Как аудит соответствия помог производству выйти в крупные торговые сети
- Клиент: Небольшой цех по производству фасованных продуктов питания.
- Проблема/Задача: Компания получила предварительное согласие на поставку своей продукции в крупную национальную сеть супермаркетов. Однако для заключения контракта требовалось пройти строгий комплаенс-контроль со стороны ритейлера.
- Процесс аудита: Был проведен комплексный аудит, включающий Общий аудит (лицензии, разрешения), Аудит персональных данных и Кадровый аудит.
- Ключевые находки:
- Несоответствие маркировки: Этикетка продукта не в полной мере соответствовала последним требованиям законодательства о предоставлении информации потребителям.
- Проблемы с охраной труда: На производстве отсутствовали журналы инструктажа по технике безопасности, подписанные всеми сотрудниками, что создавало высокий риск ответственности для компании в случае производственной травмы.
- Нарушения по персональным данным: Личные дела сотрудников, содержащие в том числе медицинские справки, хранились в общедоступном шкафу в отделе кадров, что является прямым нарушением закона о защите персональных данных.
- Результат/Выгода для клиента: Компания оперативно внесла изменения в дизайн этикеток и внедрила все необходимые процедуры по охране труда и хранению данных. В результате компания успешно прошла проверку и заключила контракт с крупной торговой сетью, что привело к увеличению объемов продаж на 40% в течение следующих шести месяцев.
Отзывы
Ответы на частые вопросы
Руководителям и собственникам малых и средних предприятий: Чтобы спокойно спать по ночам, зная, что бизнес защищен, а все требования закона (включая будущие) будут выполнены вовремя и без спешки.
Иностранным компаниям и экспатам: Чтобы уверенно работать в Грузии, полностью понимая и соблюдая местное законодательство.
Стартапам: Чтобы с самого начала выстроить юридически «чистую» структуру, которая будет привлекательна для инвесторов и готова к быстрому росту.
Иностранным компаниям и экспатам: Чтобы уверенно работать в Грузии, полностью понимая и соблюдая местное законодательство.
Стартапам: Чтобы с самого начала выстроить юридически «чистую» структуру, которая будет привлекательна для инвесторов и готова к быстрому росту.
Мы запросим у вас трудовые договоры, хозяйственные договоры и другие корпоративные документы. Также для предоставления детальных рекомендаций крайне важно будет провести интервью с директором и топ-менеджерами компании.
Команда JUST Advisors дает внешнюю, независимую оценку деятельности предприятия на основе своих профессиональных компетенций и опыта.
Юридическое обслуживание бизнеса
JUST Advisors также предлагает комплексное юридическое обслуживание для компаний. Наша команда юристов и налоговых консультантов работает совместно с опытными бухгалтерами и аудиторами, обеспечивая двойную защиту вашего бизнеса
ДОПОЛНИТЕЛЬНО
Статьи по теме